合规官(男/女)
SOCIÉTÉ GÉNÉRALE MAURITANIE
主要活动
合规官的职责主要集中在以下几个方面:
- 确定我们作为金融机构的监管义务,并确保它们在我们的各个流程中得到落实;
- 提供建议,解读本地法规,并参与集团政策制定;
- 与JUR合作,随时关注监管动态;
- 参与风险ABC映射的起草;
- 参与执行COMPASS演练;
- 通过客户投诉确保识别出不合规风险;
- 提供专业知识,协助解决所谓的敏感投诉;
- 与市场与传播管理部门合作,识别所有与我们各种传播媒体相关的不合规风险;
- 参与程序和指令的验证,确保系统的合理性和合规性,避免组织面临操作风险;
- 就指令的执行和应采取的注意事项进行沟通,采取或促进整改措施的实施;
- 维护客户利益,确保在我们的流程、规程和做法中充分反映客户利益;
- 确保我们的系统符合美国关于避税(FATCA)相关的义务;
- 参与银行费率的公布验证,确保其符合我们的义务;
- 分析并确定SGM执行的操作是否符合AFMO和SGM的标准(指令和规程)以及法规要求(国内及国际)。
其他活动
- FATCA操作控制
- 管理监督
- 档案保存与审计追踪管理
- 参与与金融安全相关的各种合规研讨会
- 协助准备委员会(合规委员会、审计委员会及财务委员会)
- 向员工传达和提高认识,强调持续警惕和仔细审核交易处理的重要性
- 执行上级决定的其他所有任务
岗位具体要求
合规官向合规控制经理(RCO)一级报告,向合规总监(DCO)二级报告。如有必要,可能由其他管理人员召唤。
- 这是一项“敏感”工作,要求在内部和外部都具有高度的严谨性和保密性(遵守银行保密和数据机密性)。
- 合规人员通常不与客户接触,除非在特殊情况下。
毛里塔尼亚 : 艾翁·艾特鲁斯 - 阿库吉特 - 阿莱格 - 阿塔尔 - 巴西克努 - 博盖 - 卡耶迪 - 基法 - 内马 - 努瓦迪布 - 努瓦克肖特 - 罗斯 - 塞利巴比 - 蒂迪杰德加 - 祖耶拉特
2021-05-25